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　　昨日，中國認證認可協會發布《關於(yú)開展認證人員誠(chéng)信規範執業專項治理行動的通知》，将對認證人員的違規失信行爲進行全面清查，将嚴重違規失信的認證人員清理出認證人員隊伍
。本次專項治理行動分重點清查和全行業普查兩個階段進行，将重點檢查虛假認證、不誠(chéng)信執業、違規執業問題。詳見通知正文。

通知全文如下:

各認證機構及認證人員：

　　爲落實國家市場(chǎng)監督管理總局關於(yú)治理認證亂象的要求，中國認證認可協會（以下簡稱“協會”）決定開展“認證人員誠信規範執業專項治理行動”，對認證人員的違規失信行爲進行全面清查，将嚴重違規失信的認證人員清理出認證人員隊伍，營造風清氣正的行業環境，提升認證公正性和公信力。現就專項治理行動有關事項通知如下：

　　一、充分認(rèn)識本次專項治理行動(dòng)的意義

　　十八大以來
，黨中央、國務院高度重視認證認可工作。今年1 月，國務院印發瞭(le)《國務院關於加強質量認證體系建設促進全面質量管理的意見》（國發〔2018〕3 号），部署推進質量認證體系建設，強化全面質量管理，推動我國經濟高質量發展。新時代的認證認可工作擔負著(zhe)新的使命、新的任務、新的責任。但是，認證行業存在的各種認證亂象，嚴重阻礙瞭(le)認證作用發揮。因此，合力整治認證亂象刻不容緩，必須重拳出擊。

　　認證人員是認證活動的實施者，一些認證亂象的發生與認證人員不誠(chéng)信、不規範執業有直接關系。必須将認證人員的誠(chéng)信規範執業情況作爲行業治理重點，從(cóng)源頭上保證認證活動的公正性

、公信力和有效性。要通過本次專項治理行動，切實落實認證機構主體責任，提高認證人員誠(chéng)信規範執業意識，使規範執業、誠(chéng)信執業成爲從(cóng)業機構和從(cóng)業人員的“底線”。

　　二、專項治理行動(dòng)整體(tǐ)安排

　　（一）檢查重點

　　1.虛假認證：認證活動中存在認證不到現場(chǎng)、縮減審核時間、編(biān)造認證審核經曆、編(biān)造認證記錄等行爲；

　　2.不誠信執業：認證機構推薦注冊(cè)的認證人員個人誠信缺失
，虛報(bào)注冊(cè)相關信息；

　　3.違規執業：注冊(cè)認證人員同時在咨詢機構任職或與咨詢機構存在關聯關系，以及以不同身份在兩個(gè)以上認證機構執業等行爲。

　　（二）實施步驟

　　此次專項治理行動分重點清查和全行業普查兩個階段進行：9 月至10 月，開展重點清查，達(dá)到“重拳出擊、集中整治”的效果；10 月至11 月，開展全行業誠(chéng)信規範執業普查，認證機構和認證人員自查自糾，協會進行監督核查。

　　三、重點清查工作

　　重點(diǎn)清查工作由協會組織力量集中實施，認證機構(gòu)和認證人員配合。

　　（一）清查内容

　　堅持問題導(dǎo)向，針對問題多發、頻發、行業反映強烈的認證機構、領域和地區，對是否存在虛假認證、不誠(chéng)信執業和違規執業行爲進行重點清查。

　　（二）違規行爲處置

　　1.協會将對經核實確(què)認存在虛假認證、不誠信執業、違規執業等行爲的認證機構、認證人員、注冊(cè)擔保人，依據《認證人員資格處置規則》做出嚴肅處理；

　　2.将相關認證機構和認證人員的失信行爲，記錄到認證機構和認證人員失信信息平台
，以及認證人員注冊(cè)與管理系統的人員信用檔(dàng)案中；

　　3.對(duì)存在問題嚴重的認證機構，協會暫停受理該機構推薦的所有人員注冊(cè)申請；

　　4.對涉嫌存在違反法律法規行爲的認證機構和認證人員，報(bào)國家市場(chǎng)監管總局處理。

　　四、全行業普查工作

　　普查工作採(cǎi)取認證機構(gòu)和認證人員自查自糾與協會監督核查相結合的方式進行。

　　（一）認證機(jī)構(gòu)和認證人員自查自糾

　　認證機構和認證人員應重視自查自糾工作，主動查找問題、切實發現問題、徹(chè)底解決問題，並(bìng)以此次自查工作爲契機，建立健全認證機構誠信機制，完善認證人員誠信執業管理要求。

　　1.自查内容

　　（1）是否存在縮減審核時間或者未到現場(chǎng)審核、編(biān)造認證審核經曆的情況；

　　（2）是否存在編(biān)造認證審核記(jì)錄、出具虛假認證結論的情況；

　　（3）認證人員是否存在注冊過程誠信缺失的情況（包括但不限於(yú)虛報(bào)工作經曆、審核經曆、教育經曆等）；

　　（4）注冊(cè)擔(dān)保人是否存在擔(dān)保信息失實、未盡擔(dān)保責任的情況；

　　（5）認證機(jī)構(gòu)内部人員管理體系是否健全、有效。

　　2.自查自糾要求

　　（1）自查自糾工作由認證機(jī)構(gòu)統一組織實施；

　　（2）自查自糾工作應做到所有認證人員全覆蓋，自查自糾工作要求要傳(chuán)達(dá)到每一個認證人員；

　　（3）自查自糾(jiū)工作過(guò)程真實、有效；

　　（4）認證機構自查中發現有認證人員存在虛假認證、不誠(chéng)信執業、違規執業的，需與本人進行確(què)認。

　　3.自查自糾結果報送

　　自查自糾工作結束後，認證機構需形成本機構的《誠信規範執業自查報(bào)告》（内容要求見附件1），並(bìng)填寫《誠信規範執業自查情況彙總表》（附件2）、《涉嫌違規人員基本情況》（附件3）。三份文件加蓋認證機構公章後在2018 年10 月31 日前郵寄至協會行業自律與會員服務部，同時将文件電子版發送至ccaa2018@163.com。

　　存在以下情況的相關(guān)人員，可将情況說明及相關(guān)證明材料直接報(bào)送至協會。

　　（1）認證人員自查後發現，在本人不知情的情況下發生瞭(le)與本人相關的虛假認證、不誠(chéng)信執業、違規執業等情況的；

　　（2）注冊(cè)擔(dān)保人自查發現，擔(dān)保信息失實是在本人的擔(dān)保人身份被冒用等情況下發生的；

　　（3）發(fā)現其他認證機構及認證人員存在虛假認證、不誠(chéng)信執業、違規執業等情況的。

　　（二）協會監督核查

　　協會在認證機構報(bào)送的自查報(bào)告以及個人報(bào)送的情況說明等材料的基礎上，組織開展監督核查工作，對發現的涉嫌違規事實逐一核實證據（包括必要時現場調取證據），確(què)認存在虛假認證、不誠信執業、違規執業的認證人員和注冊擔保人。

　　（三）違規行爲處置

　　1.對認證機構自查階段主動報(bào)告存在虛假認證、不誠信執業、違規執業的情況，參(cān)考認證機構自查報(bào)告中的處理建議，依據《認證人員資格處置規則》酌情對認證人員的資格進行處置，一般不影響協會受理認證機構推薦人員注冊的申請。

　　2.對認證人員主動報(bào)告存在虛假認證、不誠(chéng)信執業、違規執業的，将根據具體違規事實，依據《認證人員資格處置規則》

　　對認證人員酌情處(chù)理；如是認證機構原因導(dǎo)緻違規事實發生，将追究認證機構的責任。

　　3.注冊(cè)擔保人自查發現本人擔保信息失實的，将根據具體違規事實，依據《認證人員資格處(chù)置規則》處(chù)理違規人員，一般不影響注冊(cè)擔保人的注冊(cè)資格。

　　4.認證機構和認證人員自查中未發現或未報(bào)告，而在協會監督核查中發現的虛假認證、不誠(chéng)信執業、違規執業情況，将按照本通知三（二）的規定處理；

　　5.未如期開展自查工作或未按期提交自查報(bào)告的認證機構，将被列爲重點清查對象。認證機構及認證人員要高度重視此次專項治理行動，加強組織管理，認真做好自查自糾工作，必要時積極配合協會的現場監督檢查，切實落實整改措施，確(què)保專項治理行動取得實效。

　　附件：1.認證機構誠(chéng)信規範執業自查報(bào)告内容

　　2.誠(chéng)信規範(fàn)執業自查情況彙總表

　　3.涉嫌違規(guī)人員基本情況(kuàng)

　　中國認證認可協會

　　2018年10月11日

來源：中國認證認可協會